金融商品仲介業に関する表記・勧誘方針 | 資産運用をもっと身近に 20代30代から始める株式・不動産・生命保険

「金融商品の販売等に関する法律」に基づく勧誘方針

お客様への販売、勧誘にあたって

お客様の視点に立ってご満足いただけるように努めます。

保険その他の金融商品の販売にあたって

お客様の商品に関する知識、購入経験、購入目的、財産状況等、商品の特性に応じた必要な事項を総合的に勘案し、お客様のご意向と実情に沿った商品の説明及び提供に努めます。
特に市場リスクを伴う投資性商品については、そのリスクの内容について適切な説明に努めます。
お客様にご迷惑をおかけする時間や場所、方法での勧誘はいたしません。
お客様に昇進についての重要事項を正しくご理解いただけるように努めます。また、販売形態に応じて適切な説明に努めます。

各種の対応にあたって

お客様からのお問い合わせには、迅速・適切・丁寧な対応に努めます。
保険金等のご請求手続にあたりましては、迅速・適切・丁寧な対応に努めます。
お客様のご意見・ご要望を販売活動に行かしてまいります。
各種法令を遵守し、保険その他の金融商品の適正な販売に努めます。
保険業法、金融商品の販売等に関する法律、消費者契約法、金融商品取引法、個人情報の保護に関する法律、その他の関係法令等を遵守します。
適正な販売を行うために、事務管理体制の整備や販売にあたる者の研修に取り組みます。
お客様のプライバシーを尊重するとともに、お客様に関する情報については、適切な取扱及び厳正な管理をいたします。
未成年の方、特に満15歳未満の方を被保険者とする保険契約等については、保険金の不正取得を防止する観点から適切な募集に努めます



金融商品仲介業に関する表記

金融商品仲介業者名 株式会社クレア・ライフ・パートナーズ

登録番号:関東財務局長(金仲)第789号

所属金融商品取引業者

エース証券株式会社 
近畿財務局長(金商)第6号
加入協会 日本証券業協会

楽天証券株式会社
関東財務局長(金商)第195号
日本証券業協会
一般社団法人金融先物取引業協会
一般社団法人第二種金融商品取引業協会
日本商品先物取引協会
一般社団法人日本投資顧問業協会

当社の行う金融商品仲介業務について

当社は、所属金融取引業者から委託を受け、口座開設、有価証券のご購入の仲介業務を行います。
当社は、所属金融取引業者の代理権を有しておりません。

金銭又は有価証券の預託禁止について

当社は、金融商品仲介業に関して、お客様から直接、金銭又は有価証券をお預かりすることはありません。

手数料等について

金融商品等のご購入には、所属金融取引業者の定める各金融商品毎の手数料等をご負担いただきます。当社は、金融商品仲介業に関して、所属金融取引業者から報酬を受け取りますが、お客様から手数料等を受け取ることはありません。

リスク等について

各金融商品等の価値は、(1)世界経済、国内経済、金利、通貨、為替レート、株式市場、債権市場、不動産相場、商品相場等の変動等、(2)有価証券の発行者等の経営状況、財務状況、信用状況等の変動等、(3)上記(1)(2)の各事情や有価証券の価値に対する外部評価等の変動等の影響を受けるため、これらの事情の変動等を直接の原因として、元本が損なわれ、あるいは、元本を超える損失が生じるリスクがあります。

手数料等、リスク等については、金融商品毎に異なりますので、詳細については、目論見書、目論見補完書面、その他お客様資料をご確認ください。

「金融商品の販売等に関する法律」に基づく勧誘方針の公表

<お問合せ先>
株式会社クレア・ライフ・パートナーズ
TEL:03-6279-0812
FAX:03-6279-0813
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